内幕交易作为监管重点,一直以来备受市场关注。

来源|证券时报‍

从近期的案例看,内幕交易违法违规的“重灾区”。分析人士指出借用账户实施内幕交易现象较为普遍。

海南证监局采取出具警示函

1月15日晚间,海南证监局下发一则对海南誉隆私募的行政监管措施决定书。誉隆私募公司及公司法定代表人邵长鸣、监事果毅均被采取出具警示函的行政监管措施。

据悉,因存在23年12月联合多家券商机构联盟联合操纵亚世光电002958 ，述情形违反了《私募投资管理公平交易制度》《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》(证监会公告〔2018〕31号,以下简称《运作管理规定》)第二十条,《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》(证监会令第151号,以下简称《管理办法》)第五十八条、第六十三条的规定。根据《运作管理规定》第四十二条、《管理办法》第七十八条,中国证监会海南监管局决定对海南誉隆私募基金管理有限公司采取出具警示函的行政监管措施。对此,证监会决定对它们采取出具警示函的监督管理措施,并提醒其引以为戒,恪守勤勉尽责义务,严格遵守执业规范和监管规则,加强业务质量控制,提升合规水平。

私募机构接连被罚的背后,是监管不力还是市场常态？去年11月,中基协发布《关于规范证券投资基金管理人开展投资研究活动的通知》,对私募投研行为做了一些规范,核心是为了防范内幕交易和利益输送。

今年2月,上交所、深交所分别发布《主板股票异常交易实时监控细则》,对异常交易行为进行监控,进一步维护交易秩序,防范交易风险。

同年,9月即将施行的《私募投资基金监督管理条例》,明确私募基金管理人应当建立健全关联交易管理制度,不得以私募基金财产与关联方进行不正当交易或者利益输送,严禁保本保收益、利用未公开信息交易、挪用侵占基金财产等违法违规行为。

私募基金作为居民投资理财的重要组成部分,规范化运作至关重要。近年来资产管理行业愈发成熟,私募业的竞争也更加激烈,在市场震荡调整中坚守合规底线,以投资人利益为先应该是私募的立身之本。